热头条丨因合规管理制度制订不完善等问题 巨丰投资广州分公司遭责令改正
2022-07-16 07:10:39 出处：腾讯网
(资料图片仅供参考)
北京商报讯（记者 李海媛）7月15日，广东证监局发布公告称，经查，陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司（以下简称“巨丰投资广州分公司”）存在合规管理制度制订不完善，留痕管理、客户适当性管理及客户回访工作不到位的问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。
针对上述情况，广东证监局决定对巨丰投资广州分公司采取改正的监督管理措施，并要求其在收到该决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于一个月后完成整改并提交书面整改报告。
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