合规存在风险 江苏证监局公告：两家基金销售机构被注销牌照

近期，监管部门注销了两家暴露出合规风险的基金销售机构。 

11月12日，江苏证监局接连发布两则注销公告，决定注销大泰金石基金销售有限公司、苏州财路基金销售有限公司的公募证券投资基金销售业务许可证。

《关于注销大泰金石基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》称，江苏证监局前期对大泰金石基金销售有限公司作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定，近日，江苏证监局决定注销大泰金石基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

天眼查显示，大泰金石基金销售有限公司成立于2014年，注册资本5000万元人民币，法定代表人为陈达伟，实际控制人为彭希，彭希也是深圳民创控股集团有限公司的实际控制人，公司曾涉及6次法律诉讼，近日，陈达伟与大泰金石基金销售有限公司相关请求变更公司登记纠纷在南京市建邺区人民法院开庭审理。

《关于注销苏州财路基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》称，近期，苏州财路基金销售有限公司向江苏证监局提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，江苏证监局决定注销苏州财路基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

天眼查显示，苏州财路基金销售有限公司成立于2016年，曾用名为苏州财路资产管理有限公司，注册资本2000万元人民币，法定代表人为高志华。

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