百度、富途控股等5家公司加入“预摘牌名单”

当地时间周三，美国证券交易委员会将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入“预摘牌名单”。根据SEC的说法，这5家公司要在4月20日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件，否则会被列入“确定摘牌名单”。

这也是3月以来第三批被纳入名单的中概股。截至当地时间周四美股收盘，富途控股跌12.94%，报收32.56美元/股，爱奇艺跌9.92%，报4.54美元/股。百度跌8.02%，报收132.30美元/股。截至今天午盘，百度集团港股跌超6%，报133港元/股。

对此，中国证监会国际部负责人对媒体回应表示，经向美国证券交易监督协会委员会 SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。

实际上，美国证监会的识别行为并非突发事件，纳入该临时名单也并不意味着立即面临退市的风险。据《外国公司问责法》的规定，如果一家上市公司聘请了注册于美国之外的审计师，且美国上市公司会计监督委员会认定在其注册地无法完整开展检查或调查，则美国证监会有责任持续识别该公司并予以披露。

中国证监会国际部负责人表示，中方与美国公众公司会计监督委员会进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，总体进展顺利，沟通还将继续。

3月31日下午，百度发布公告，称公司“一直在积极寻求可能解决方案”，“将继续确保遵守中美相关法律法规，并在条件允许的情况下，保持在纳斯达克市场及香港联合交易所有限公司两地挂牌。”

爱奇艺表示，公司对此持续关注。进入暂时性名单并不意味着公司的美国存托股票将会于近期被强制摘牌和退市。公司将积极谋求解决方案，保护股东利益。

富途控股也表示，公司一直关注美国《外国公司问责法(HFCAA)》的相关要求及评估其对公司的潜在影响，并积极探索维持公司上市地位的方案。

业内分析表示，上述多家公司被SEC列入“暂时性名单”，原因是公司近期向SEC提交的2021年年报中所包含的审计报告，是由未经美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)审查的审计机构出具的。根据规定，只有连续三年使用未经PCAOB审查的审计机构，上市公司才会被强制摘牌和退市。目前上述几家公司是首年进入暂时性名单。

(记者 范晓林 实习生 屠颖)

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